SQP认证-质量验厂：CX-03-内部审核控制程序

1  目的

验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持，实施和改进。

2  适用范围

适用于本厂质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

3  职责

3.1  总经理批准组织年度内审计划；

3.2  管理者代表

a) 全面负责内部质量管理体系审核工作；

b) 选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次审核实施计划和内部审核报告。

3.3  办公室

a) 编写《年度内审计划》并负责组织实施；

b) 协助管理者代表组织、协调内审活动的展开。

3.4  内审组长

a) 编制、实施本次内审计划；

b) 编写内审报告。

4  程序

4.1  年度内审计划

4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由内审组长负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年至少进行一次内审(两次间隔时间不超过12个月)，并要求覆盖本厂质量管理体系的所有要求。以下情况时由管理者代表及时组织内部质量审核：

a) 组织机构、管理体系发生重大变化；

b) 出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；

c) 法律、法规及其他外部要求的变更；

d) 在接受第二、第三 方审核之前；

e) 在质量体系认证证书到期换证前。

4.1.2 年度内审计划内容

a) 审核目的、范围、依据和方法；

b) 受审部门和审核时间。

4.1.3 根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核：但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。

4.2  审核前的准备

4.2.1 管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。

4.2.2 由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：

a) 审核目的、范围、方法、依据；

b) 内部审核的工作安排；

c) 审核组成员；

d) 审核时间、地点；

e) 受审部门及审核要点；

f) 预定时间，持续时间；

g) 开会时间；

h) 审核报告分发范围、日期。

4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

4.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

4.2.5 内部审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。

4.3  内审的实施

4.3.1 首次会议

a) 参加会议人员：本厂领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由办公室保留签到。审核组长主持会议。

b) 会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

4.3.2 现场审核

a) 内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。

b) 内审组长需每日召开审核组内部会议，全面了解该日内审情况，对《不符合报告》进行核对。

c) 内审时审核员要公正而又客观地对待问题。

4.3.3 审核报告

4.3.3.1  现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告，相关部门领导确认后，相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

4.3.3.2  审核组填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。

4.3.3.3  现场审核后一周内，审核组长完成《内部审核报告》，交管理者代表批准后发至各部门。

审核报告内容：

a) 审核目的、范围、方法和依据；

b) 审核组成员、受审核方代表名单；

c) 审核计划实施情况总结；

d) 不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；

e) 存在的主要问题分析；

f) 对本厂质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。

4.3.4 末次会议

a) 参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由办公室保留签到。审核组长主持会议；

b) 会议内容：内审组长重审审核目的，宣读不符合报告；宣读审核结论；提出完成纠正措施的要求及日期；由组织领导讲话；

c) 本次内审结果要提交本厂管理评审。

5  相关文件

5.1《改进措施控制程序》

6  质量记录

6.1 《年度内审计划》

6.2 《审核实施计划》

6.3 《内审检查表》

6.4 《内部审核报告》

6.5 《      签到表》

6.6 《不合格项分布表》

6.7 《内审不符合报告》           

附件：“内部审核流程”