6.4初次认证审核的实施
6.4.1审核程序
能源管理体系认证审核通常分两个阶段进行：
（1）第一阶段审核：包括文件审核和现场审核，其中现场审核的主要目的是：
——了解组织的能源管理体系建立和运行的情况，并确认是否做好了认证审核阶段的准备；
——了解组织能源评审的实施以及能源基准的建立情况；
——确定审核策划的重点，识别组织对能源绩效和能源管理体系绩效的评价方式以及能源管理体系确定的主要能源使用，将影响主要能源使用的重要运行参数和其它相关变量控制确定为重要审核点，识别应配备的专业审核资源并与组织就第二阶段审核的详尽安排取得共识。
（2）第二阶段审核：在组织的现场全面收集审核证据，以判断组织的能源管理体系建立与实施是否符合GB/T 23331《能源管理体系要求》和《能源管理体系 行业认证要求》的规定，组织的能源绩效是否持续改进。
6.4.2初次认证审核的内容
现场审核应覆盖本规则和认证依据的所有要求。重点关注以下内容：
（1）与能源管理体系有关的国家法律法规和其他要求符合性的情况；
（2）能源管理体系建立和运行与GB/T 23331《能源管理体系要求》和《能源管理体系 行业认证要求》的符合性、适宜性、充分性和有效性；
（3）在第一阶段审核中确定的重要审核点的监视、测量和控制措施的充分性和有效性；
（4）重要审核点的能源指标完成情况、能源消耗控制情况或能源绩效改进情况；
（5）能源评审的时间间隔的合理性及能源评审的充分性和有效性；
（6）对能源绩效参数的确定和调整情况；
（7）能源目标和能源指标的实现情况、能源绩效改进情况，包括可比综合能耗指标及变化的情况；
（8）能源绩效出现重大偏差时，是否进行了原因分析并采取了相应的改进措施，改进效果的验证；
（9）能源管理体系的自我改进及完善机制的持续性和有效性。
6.4.3审核方式
现场审核应通过现场观察、询问及内外部相关资料的查阅、能效数据的收集、核算等方式实施。
